Formulário de Referência
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020
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FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA
PRADA ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA.
Atualização: março 2021
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Formulário de Referência da Prada Administradora: Descrição e Informações Financieras, Exercícios de Contabilidade
Informações sobre a prada administradora, uma empresa de gestão de carteiras de valores mobiliários. O texto detalha as desligaturas e ingressos de funcionários na empresa, a atividade de gestão de fundos de investimento e a distribuição de cotas de fundos. Além disso, são fornecidas informações sobre os produtos administrados, os valores mobiliários objeto de administração e os gestores de recursos. O documento também inclui informações sobre as atividades desenvolvidas pela empresa, os investidores e as políticas e práticas internas.
O que você vai aprender
- Quais são os tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão?
- Quais empresas a Prada Administradora deixa de integrar e ingressa na sua estrutura?
- Quais são os produtos administrados ou geridos pela Prada Administradora?
Tipologia: Exercícios
2022
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Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020
FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA
PRADA ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA.
Atualização: março 2021
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 INTRODUÇÃO O presente formulário de referência (“Formulário Referência”) foi elaborado com base no conteúdo requerido pelo Anexo – 15-II da Instrução CVM Nº 558, de 26 de março de 2015. Para facilitar o preenchimento, optamos por repetir os itens conforme o referido anexo e responder as questões elencadas em itálico.
- IDENTIFICAÇÃO DAS PESSOAS RESPONSÁVEIS PELO CONTEÚDO DO FORMULÁRIO 1.1 Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que: a. reviram o formulário de referência b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa Vide as Declarações do Diretor Responsável pela Administração de Carteiras de Valores Mobiliários (“Diretor de Gestão”) e Declarações do Diretor Responsável pela Implementação e Cumprimento de Regras, Procedimentos e Controles Internos (“Diretor de Compliance”) da Gestora no Anexo I deste formulário.
- HISTÓRICO DA EMPRESA^1 2.1 Breve histórico sobre a constituição da empresa A Prada Administradora de Recursos Ltda. (“Prada” ou “Gestora”) é um escritório de investimento localizado em São Paulo, Brasil, devidamente registrada na Comissão de Valores Mobiliários – CVM através do Ato Regulatório no 11.195, de 28 de julho de
- Também a Gestora é aderente aos códigos da Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiros e de Capitais -ANBIMA. Sua atuação é focada na gestão de investimentos tanto de ativos com liquidez como ativos ilíquidos em escala global, em diversos países e moedas, para um seleto grupo de famílias e indivíduos. 2.2 Descrever as mudanças relevantes pelas quais tenha passado a empresa nos últimos 5 (cinco) anos, incluindo:
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 o cargo e função que exercia na gestora, e ingressou na Samaúma, que passou a integrar o quadro societário da Prada Administradora; Tatiana Salgado Weiskopf: ingressou na Prada Administradora em setembro de 2020, em janeiro de 2021 desligou-se do quadro societário da empresa, mantendo o cargo e função que exercia na gestora, e ingressou na Samaúma, que passou a integrar o quadro societário da Prada Administradora. O sócio-fundador Pedro Pullen Parente deixou a sociedade em junho de 2020. b. escopo das atividades A Prada Assessoria é um escritório de investimento habilitada perante a CVM desde julho de 2010, através do ato declaratório nº 11.195 e também aderente aos códigos ANBIMA, atuando na gestão de patrimônio envolvendo: gestão de recursos, modelo de governança, estruturação de holdings familiares, modelo de gestão, planejamento sucessório entre outros. Em dezembro de 2019, a companhia passou a realizar a distribuição de cotas dos fundos de investimentos sob sua gestão, conforme os termos estabelecidos e permitidos pela a Instrução CVM nº 558/15. c. recursos humanos e computacionais Nos últimos 5 anos as áreas de recursos humanos e computacionais da empresa foram aprimoradas. A Gestora mantém seu modelo organizacional desde 2010, que compreende cinco áreas ligadas à atividade fim: Comercial, Análise de Investimento, Gestão & Execução, Risco e Compliance e Processamento & Controles e uma área de suporte: Gestão Interna. Durante este período houve algumas mudanças nos números de pessoas alocadas em casa área. Área Comercial: 01 colaborador sendo a CEO-Presidente; Área de Gestão & Execução: 05 colaboradores, incluindo dois sócios- gerentes e duas sócias-analistas; Área de Análise de Investimento: 04 colaboradores, incluindo um sócio- gerente e um sócio-analista; Área de Processamento & Controles: 04 colaboradores, incluindo um sócio-gerente e um prestador de serviços; Área Gestão de Risco & Compliance: 01 colaborador sócio-gerente.; Área de Gestão Interna: 06 colaboradores, incluindo 01 sócia-gerente, um sócio-analista e uma prestadora de serviços.
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 Em relação aos recursos computacionais, ao longo de 2020 foram incorporados os seguintes ativos: 02 Desktops 04 Monitores 01 Notebook Dell 01 Firewall Sophos d. regras, políticas, procedimentos e controles internos Em 2019 a Prada deliberou por elaborar uma regra específica para as companhias AMBEV ou ANHEUSER-BUSCH INBEV, assim a gestora estabeleceu uma norma relativa aos investimentos nos ativos mobiliários ABEV3, ABI ou BUD, devidamente comunicada da seguinte forma: “A todos os colaboradores e/ou sócios da Prada Administradora de Recursos Ltda. fica vetado realizar quaisquer investimentos, tomar posição em quaisquer ativos mobiliários na AMBEV (ABEV3) ou ANHEUSER-BUSCH INBEV (ABI ou BUD), incluindo suas subsidiárias e controladas, seja no Brasil ou no exterior. Esse é um veto permanente e contínuo até a revogação formal desta política.”
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- RESILIÊNCIA FINANCEIRA 5.1 Com base nas demonstrações financeiras, ateste: a. se a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9.2.a é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários Sim. A receita anual da Gestora é suficiente para cobrir as despesas correntes. b. se o patrimônio líquido da empresa representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c e mais do que R$ 300.000,00 (trezentos mil reais) Não. O Patrimônio Líquido não representa mais do que 0,02% dos recursos financeiros que estão sobre gestão da Prada Administradora de Recursos Ltda. 5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o § 5º do art. 1º desta Instrução^3 NÃO APLICÁVEL (^3) A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com o inciso II do § 2º do art. 1º.
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- ESCOPO DAS ATIVIDADES 6.1 Descrever detalhadamente as atividades desenvolvidas pela empresa, indicando, no mínimo: a. tipos e características dos serviços prestados (gestão discricionária, planejamento patrimonial, controladoria, tesouraria, etc.) A Prada exerce as atividades de gestão discricionária de carteiras e fundos de investimento e planejamento patrimonial. b. tipos e características dos produtos administrados ou geridos (fundos de investimento, fundos de investimento em participação, fundos de investimento imobiliário, fundos de investimento em direitos creditórios, fundos de índice, clubes de investimento, carteiras administradas, etc.) A Prada Administradora de Recursos LTDA atua como gestora e investe em modalidades de veículos de investimentos tais como: Ativos mobiliários (Fundo de Investimento em Ações, Fundo de Investimento em Direitos Creditórios, Fundos de Investimento em Participação, Fundo de Investimentos em Multimercados, e carteiras administradas) e imobiliários. c. tipos de valores mobiliários objeto de administração e gestão A Prada Administradora de Recursos LTDA investe em um amplo leque de ativos tais como: títulos públicos, créditos corporativos, créditos bancários, créditos judiciais, renda variável, derivativos, imobiliário – em diversas categorias e estágio na cadeia de valor; investimento em participação, entre outros. d. se atua na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor A partir de dezembro de 2019 a Prada passou a atuar como distribuidor de cotas de fundos de investimentos próprios. O sócio responsável pela a distribuição é Pedro Cutolo. 6.2 Descrever resumidamente outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários, destacando: a. os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades; A Prada Administradora de Recursos LTDA não está engajada em nenhuma atividade que possa configurar conflito de interesse.
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 d. recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior NÃO APLICÁVEL e. recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (não é necessário identificar os nomes) 1º - 13,8% 2º - 12,5% 3º - 8,4% 4º - 6,8% 5º - 6,2% 6º - 5,9% 7º - 5,0% 8º - 4,6% 9º - 4,6% 10º - 4,6% f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores: i. pessoas naturais: R$ 790.200.000, ii. pessoas jurídicas: R$ 80.200.000, ii. instituições financeiras: R$ 0, iv. entidades abertas de previdência complementar: R$ 0, v. entidades fechadas de previdência complementar: R$ 0, vi. regimes próprios de previdência social: R$ 0, vii. seguradoras: R$ 86.700.000, viii. sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil: R$ 0, ix. clubes de investimento: R$ 0, x. fundos de investimento: R$ 0, xi. investidores não residentes: R$ 154.900.000, xii. outros (especificar): R$ 0, 6.4 fornecer o valor dos recursos financeiros sob administração, dividido entre: a. ações: R$ 56.400.000, b. debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas não financeiras: R$ 63.000.000, c. títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras: R$ 55.100.000, d. cotas de fundos de investimento em ações: R$ 170.000.000, e. cotas de fundos de investimento em participações: R$ 92.900.000, f. cotas de fundos de investimento imobiliário: R$ 8.100.000, g. cotas de fundos de investimento em direitos creditórios: R$ 12.500.000, h. cotas de fundos de investimento em renda fixa: R$ 112.600.000, i. cotas de outros fundos de investimento: R$ 364.100.000,
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 j. derivativos (valor de mercado): R$ 0, k. outros valores mobiliários: R$ 16.000.000, l. títulos públicos: R$ 161.300.000, m. outros ativos: R$ 0, 6.5 Descrever o perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários nas quais o administrador exerce atividades de administração fiduciária NÃO APLICÁVEL 6.6 Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes NÃO APLICÁVEL
- GRUPO ECONÔMICO 7.1 Descrever o grupo econômico em que se insere a empresa, indicando: a. controladores diretos e indiretos A Prada Administradora de Recursos é controlada pela pessoa física Lucia Fernandez Hauptmann. O sócio Pedro Pullen Parente saiu da sociedade em junho de 2020. b. controladas e coligadas Prada Assessoria Empresarial Ltda e Samaúma Consultoria e Participações Ltda. c. participações da empresa em sociedades do grupo NÃO APLICÁVEL d. participações de sociedades do grupo na empresa NÃO APLICÁVEL e. sociedades sob controle comum A controladora da Prada Administradora de Recursos LTDA é sócia nas seguintes empresas: Prada Assessoria Empresarial Ltda., Viedma Participações Ltda e Samaúma Consultoria e Participações Ltda. Nenhuma delas tem atividades correlatas com a Prada Administradora de Recursos LTDA.
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 exterior em múltiplas classes de ativos. Área liderada por Pedro Furtado que também coordena os trabalhos do Comitê de Mercado e Produto. A área de Gestão & Execução é responsável pela execução dos investimentos e definição de exposição para cada um dos clientes. A área também está ativamente engajada no processo de prestação de contas. Área liderada por Pedro Cutolo que também coordena os trabalhos do Comitê de Gestão, participante do Comitê de Mercado e Produto e do Comitê de Risco. Este diretor também acumula a função de responsável pela a distribuição de cotas de fundos. A área de Processamento & Controles é responsável pelas atividades de processamento de carteira, precificação de ativos, formalização e atualização de cadastro. A área é liderada por Eduardo Hideki Shiraiwa. A área de Compliance & Risco é responsável pelas atividades de monitoramento e gerenciamento de risco e controle, cumprimento e adequação de temas regulatórios, enquadramento. A área é liderada por Henrique Degolação Xavier. Henrique coordena o Comitê de Compliance e Risco e participa dos Comitês de Alocação e Gestão. b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a forma como são registradas suas decisões. Comitê de Mercado e Produto: Composição - Análise, Comercial e Gestão & Execução; Coordenação - Análise de Investimento; Frequência - 2 vezes por semana; Atribuição - Aprovar e acompanhar produtos universo restrito. Aprovar e acompanhar tese de investimento e cenários; Decisões registradas em ata. Comitê de Alocação: Composição - Gestão & Execução, Comercial, Processamento & Controles e Compliance & Risco; Coordenação - Gestão & Execução; Frequência - 2 vezes por semana; Atribuição - Definir alocação, assegurar a aderência das políticas de alocação e análise de cenários; Decisões registradas em ata. Comitê de Compliance e Risco: Composição – Comercial (apenas para Risco), Gestão & Execução (apenas para Risco), Gestão Interna (apenas para Compliance) e Compliance; Coordenação - Diretor de Compliance e Risco; Frequência - 1 vez por mês; Atribuição - Implementar o programa de Compliance e realizar o controle de risco.
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 Decisões registradas em ata. Comitê Deliberativo: Composição - Sócia Presidente, membro externo regime rotação; Coordenação - Sócia Presidente; Frequência - Bimestral; Atribuição - Decisões Estratégicas da Empresa. Decisões registradas em ata. c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais Lúcia Fernandez Hauptmann: Sócia-presidente responsável pela Administração de Carteiras de Valores Mobiliários, com poderes de administradora e de alocação de carteira. Henrique Degolação Xavier: Diretor responsável por Compliance, Risco e PLD, com poderes disciplinares, para determinar correções e determinar enquadramento de carteira. Pedro Cutolo: Diretor responsável pela Distribuição dos fundos, com poderes disciplinares, identificar as necessidades dos clientes e aplicar os procedimentos de suitability. 8.2 Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item: NÃO APLICÁVEL
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 8.4 Em relação aos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
- Nome da empresa
- Cargo e funções inerentes ao cargo
- Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram a. nome (^) Lúcia Fernandez Hauptmann Cursos Concluídos MBA em Finanças e Contabilidade, Universidade de Chicago, Chicago, Illinois Programa Especial em Teologia, Oxford University, Christ Church College Graduação em Filosofia, Sarah Lawrence College, New York Aprovação em Exame de Certificação Profissional Isenta de CGA Principais Experiências Profissionais nos Últimos 5 anos 2010 a 2020: Sócia e fundadora da Prada Administradora de Recursos LTDA, principais atividades incluem: gestão e alocação de ativos, planejamento patrimonial, planejamento estratégico, análise de risco, governança familiar, estruturação financeira e análise de ativos. Outras experiências profissionais Em 1990, ingressou no JP Morgan, São Paulo, Brasil e Nova York, EUA, como parte do time de finanças corporativas e de M&A. Em 1996, ingressou no Credit Suisse, Nova York, EUA, como parte do time de análise de empresas, cobrindo os setores de bebida e mídia, tendo ocupado o cargo de Vice- Presidente. Fundou e foi Presidente, em 1998, da .ComDominio Inc. em São Paulo, uma empresa de armazenamento de dados, a qual foi vendida em 2000 para um fundo de private equity. Em 2003, Lúcia foi Diretora da Booz & Company, São Paulo, Brasil, uma empresa de consultoria empresarial.
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 8.5 Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta Instrução, fornecer: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
- Nome da empresa
- Cargo e funções inerentes ao cargo
- Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram a. nome (^) Henrique Degolação Xavier Cursos Concluídos Bacharel em Contabilidade - Mackenzie / Pós-graduado em Finanças Corporativas e Investiment Banking – FIA / Curso online Compliance Legal, Ética e Análise do Perfil do Investidor – Anbima / Curso online Fundos de Investimento – Anbima / Curso Compliance - FGV Aprovação em Exame de Certificação Profissional NÃO APLICÁVEL Principais Experiências Profissionais nos Últimos 5 anos 2019 a 2020: Corresponsável pela área de Processamento & Controles e Compliance & Risco na Prada. Principais atividades da área incluem: processamento de carteira, precificação de ativos, cadastro, cumprimento de requisitos regulatórios e controle de risco. 2016 a 2019 Coordenador de Controladoria na empresa Tecnogera (Investida do Pátria Investimentos) e Gestor de Portfólio na companhia Brenv Investimentos, especializada no segmento imobiliário.
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 8.7 Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.4, fornecer: currículo, contendo as seguintes informações: a. currículo, contendo as seguintes informações: i. cursos concluídos; ii. aprovação em exame de certificação profissional iii. principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
- Nome da empresa
- Cargo e funções inerentes ao cargo
- Atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram
- Datas de entrada e saída do cargo a. nome (^) Pedro Cutolo de Araújo Cursos Concluídos (^) Bacharel em Engenharia Civil pela POLI-USP (1996) Aprovação em Exame de Certificação Profissional CFA / CQF /CPA 20 / Isento CGA Principais Experiências Profissionais nos Últimos 5 anos 2015 a 2020: Responsável pela área de Gestão e Execução, cujas principais atividades são identificação de oportunidades de investimento, avaliação de risco e retorno dos ativos, definição e execução da alocação das carteiras e participação no processo de prestação de contas. 2012 a 2015: Sócio responsável pela estratégia de Volatilidade na Corttex Capital e Galatea investimentos. Outras experiências Chefe de mesas de opções no ING Bank e Banco Santander; e gestor da estratégia de Volatilidade na Vision Brazil.
Informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2020 8.8 Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo: a. quantidade de profissionais: 5 b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes Executar as decisões do Comitê de Alocação, gerenciar o caixa por cliente diariamente, acompanhar e assegurar o cumprimento da DdG, dar o suporte para o comercial na definição da Ddg e dar o suporte para a área comercial no processo de prospecção e prestação de contas. c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos Sistemas de informação: Planilhas e modelos proprietários, base de dados, sistema Bloomberg. Rotinas e procedimentos: Identificação do perfil de investimento de clientes, análise de ativos e definição de estratégia de investimento, investimentos e alocação, assegurar “best execution” para clientes, controle e enquadramento das carteiras e fundos e monitoramento do comportamento dos ativos. 8.9 Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo: a. quantidade de profissionais: 1 b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes Monitoramento das rotinas definidas no Manual de Compliance e Gestão de Riscos. Vide Manual de Compliance e Gestão de Risco da gestora, disponível no website www.pradabr.com.br para maiores informações. c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos As rotinas estão detalhadamente descritas no Manual de Compliance e Gestão de Risco. Vide Manual de Compliance e Gestão de Risco da gestora, disponível no website www.pradabr.com.br para maiores informações. d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor