Cetip Trader, Slides de Direito

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Atualizações da Versão

Versão Atualizado em Referência Atualização 23/06/201 4 15/02/2018 Contrapartes do Broker Top Alteração de número de dealers. 23/06/2014 09/10/2017 Qualificação Broker^ como Top^ Melhoria broker.^ na^ definição^ da^ qualificação^ como^ top 23/06/2014 07/07/2017 Qualificação como Top Broker^ Melhoria broker.^ na^ descrição^ da^ qualificação^ como^ top

23/06/2014 23/03/2017 VC Volumes^ –^ Leilão de^ Alteração do texto para “ exclusivamente a realização de Oferta Parcial”.O Módulo VC disponibiliza

23/06/2014 23/03/2017 LOVC Formador de Preços^ –^ Leilão

Alteração do texto para “O Módulo LOVC

disponibiliza exclusivamente a realização de

Oferta Parcial”.

23/06/2014 23/03/2017 Oferta em Tela

Alteração do texto da observação 2) para “O Módulo Oferta em Tela disponibiliza exclusivamente a realização de Oferta Parcial”. 23/06/2016 06/03/2017 Top Broker Melhoria na descrição do tópico “ Broker”. Contrapartes do Top 23/06/2016 28/12/2016 Top Broker Inclusão da descrição. 23/06/2016 28/12/2016 Operações Casadas Inclusão de informação. 23/06/2014 12/12/2016 Operações Casadas Alteração d boleta. o tempo de confirmação dos dados da 23/06/2014 05/10/2016 Operações Casadas Detalhamento do funcio escolher uma corretora default.namento do sistema para 23/06/2014 22/08/2016 LOVC e VC Inclusão da informaç de Oferta Total e de Oferta Parcialão que^ disponibiliza a realização. 23/06/2014 22/08/2016 Oferta em Tela Regras de contrapartes Inclusão das observações. 23/06/2014 17/08/2016 Intermediação Broker (Cetip|Voice)^ –^ Prime Exclusão do item. 23/06/2014 17/08/2016 Traderlink e Ofertas Inclusão dos itens. 23/06/2014 17/08/2016 Em todo o manual. Atualização de telas. 23/06/2014 06/07/2016 Funcionalid Cetip|Traderades Inclusão do tópico Cancelamento de Negócios. 23/06/2014 21/06/2016 Cálculos de PU (Preço Unitário) Alteração do texto. 23/06/2014 13/06/2016 Regras de Negociação Melhoria no texto do item Unitário).^ Cálculos de PU (Preço 23/06/2014 06/06/2016 Regras de Negociação Inclusão do item Cálculos de PU (Preço Unitário). 23/06/2014 05/04/2016 Contrapartes do Top Broker^ Alteração na regra sobre o limite de desabilitações, conforme comunicado 030/2016. 23/06/2014 14/12/2015 Top Broker Alteração segmento para 5.^ do número de Top Brokers^ em cada

23/06/2014 14/12/2015 Utilização do Cetip Voice

Disponibilização de confirmação via Cetip|Voice para a distribuição primária dos ativos: Debêntures, CRI, CRA e CFF. 23/06/2014 25/11/

Habilitação de Contraparte e Definição de Limites de Crédito

Inclusão do texto referente à condição do sistema.

23/06/2014 23/11/2015 Regras do Cetip Voice para Debêntures Inclusão da observação e).

23/06/2014 12/11/2015 Múltiplas Ordens

Alteração do texto para: “A prioridade da ordem é definida primeiramente pelo preço ofertado (quanto melhor a oferta de compra ou de venda, maior é a prioridade), e depois pela ordem de publicação (“first in, first out”)”.

Versão Atualizado em Referência Atualização

23/06/2014 05/11/2015 Contrapartes do Top Broker Inclusão das novas regras do Top Brokers.

23/06/2014 01/10/2015 Regras do Cetip Voice para Debêntures Melhoria no texto.

23/06/2014 01/10/2015 Utilização do Cetip Voice

Alteração no texto Nas operações sem corretora para “Qualquer uma das partes poderá iniciar o processo seguindo os seguintes passos:”. Disponibilização das opções: D+4 e D+5 no campo “Liquidação” e melhoria na descrição do campo “Participante”.

23/06/2014 01/10/

Habilitação de Contraparte e Definição de Limites de Crédito

A permissão para um usuário realizar as habilitações de limite e contraparte podem ser concedidas ou retiradas no módulo “Marketer”. 23/06/2014 01/10/2015 Informações Adicionais para Debêntures Exclusão de um item.

23/06/2014 01/10/2015 Cetip Voice Mudança na imagem do “Fluxo do Pré- Registro”.

23/06/2014 28/09/2015 Top Broker Implementação da funcion comunicado 089/15. alidade. Conforme

23/06/2014 29/06/2015 Operações Casadas Novas regras de operações casadas.

23/06/2014 12/03/2015 Cetip/Voice

Em Regras do Cetip/Voice para Debêntures, mudança do texto conforme alteração no Manual de Normas. 23/06/2014 05/02/2015 Informações Adicionais - Debêntures Melhoria no texto.

23/06/2014 26/01/2015 Cetip/Voice Em Regras do Cetip Voice para Debê de parágrafo. nture, alteração

23/06/2014 05/11/2014 Atualizações da Versão Mudança de lugar no manual e mudança na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga.

23/06/2014 19/09/2014 Conhecendo o Produto Inclusão do CRA.

23/06/2014 17/09/

Intermediação – Route (Intermediador e Trader)

Exclusão da parte “Route”.

23/06/2014 15/09/2014 Intermediação (Intermediador)^ – Route Inclusão da parte referente a Visão Broker.

23/06/2014 15/09/2014 Intermediação (Trader) –^ Route Inclusão da parte referente a Visão Cliente.

Cetip|Middle – Cetip|Middle (Back Office)

Inclusão da informação sobre uma nova transação no IOS que a SELIC disponibilizou e que permite efetivar o registro das operações de títulos públicos enviadas pelo Cetip|Middle. 23/06/2014 11/08/2014 Utilização do Cetip Voice^ Na Data de Liquidação do Negócio, inclusão das datas D+2 e D+3. 23/06/2014 04/08/2014 Conhecendo o Produto Inclusão do CRI e CFF.

23/06/2014 25/07/2014 Cetip/Voice

Em Regras do Cetip/Voice para Debêntures, mudança nas regras, conforme comunicado 080/2014.

25/02/2013 09/09/

Habilitação de Registro Automático Back Office (Cetip| Trader)

Inclusão do perfil do usuário.

25/02/2013 09/09/2013 Cetip/Voice

Em Regras do Cetip/Voice para Debêntures, prorrogação da data de inicio da obrigatoriedade de registo no Cetip | Voice, conforme comunicado 078/13. 25/02/2013 12/04/2013 Informações Adicionais - Debêntures Inclusão do tópico. 25/02/2013 12/04/2013 Conhecendo o Produto Inclusão de parágrafo.

Conhecendo o Produto

A ferramenta Cetip|Trader foi desenvolvida para oferecer agilidade às negociações de títulos

de Renda Fixa (títulos públicos, debêntures, CRA, CRI e CFF) e disponibilizar ferramentas que

auxiliem nas operações e incremento de liquidez nesse mercado.

A plataforma disponibiliza aos usuários seis modalidades distintas para a realização dos

negócios:

i. Voice

ii. Oferta em Tela

iii. RFQ (Pedido de Cotação)

iv. LOVC (Leilão Formador de Preços)

v. VC (Leilão de Volumes)

vi. Route

Cada uma das modalidades será detalhada adiante.

São negociados na plataforma os títulos públicos, debêntures, Certificado de Recebíveis do

Agronegócio (CRA), Certificado de Recebíveis Imobiliários (CRI) e Cotas de Fundos Fechados

(CFF). As debêntures estarão separadas em grupos: % do DI, DI + Spread, IGPM, IPCA,

Outras e 476. Os Títulos Públicos podem ser subdivididos em Inflação, Pré-fixados e

Indexados. Além disso, será possível negociar operações “Casadas”. Para os títulos públicos,

após o registro no Cetip|Trader, o Participante é responsável por registrar e liquidar a operação

no Selic, observando os procedimentos e os prazos aplicáveis a este sistema.

Para negócios de títulos privados, as informações de preço do negócio são informadas ao

mercado, através do site da Cetip, trazendo assim, transparência de preço ao mercado.

As operações realizadas no Cetip|Trader devem ser registradas no Sistema de Registro da

Cetip ou no Selic, dependendo do ativo objeto da operação.

O Cetip|Trader pode ser acessado via browser (Internet Explorer 9.0 ou superior) ou RTM

( release to manufacturer ) apresentando telas amigáveis e relatórios complementares para

acompanhamento dos pré-registros realizados.

Solicitação de Acesso ao Cetip|Trader

(Controle de Acesso)

Para utilização do Cetip|Trader, o participante necessita solicitar acesso através do sistema

NoMe, na Função Manutenção de Usuários Cetip|Trader, do Módulo de Controle de

Acesso , item Usuário.

Esta função permite ao Participante gerenciar o acesso de seu usuário ao Cetip|Trader e aos

sistemas de registro, garantindo segurança na utilização do ambiente Cetip.

Os menus são disponibilizados aos administradores e usuários que tenham em seu perfil de

acesso as funções disponíveis em cada um deles, sendo:

 Função para usuários com perfil Supervisor ou Administrador: pode preencher o

cadastro de solicitação de acesso dos demais usuários do participante.

No momento em que o administrador acessar esta tela, os dados dos participantes

atrelados a sua administração, serão automaticamente carregados podendo o

Administrador/Supervisor indicar na tela de filtro a alteração dos usuários passíveis de

utilização do Cetip|Trader.

 Função para os demais usuários habilitados para o uso do Cetip|Trader: pode

preencher seus dados para solicitação de acesso.

Tela de Manutenção de Usuário Cetip|Trader – Usuário

Após o preenchimento dos campos e seleção do botão Enviar , é apresentada tela para

confirmação dos dados.

Descrição dos campos da tela de registro de usuário no Cetip|Trader

Campo Descrição

Participante

(Nome Simplificado)

Campo já preenchido.

Nome simplificado do participante que está acessando a aplicação.

Nome da Família

Campo já preenchido

Nome da Família de Digitação do Administrador que está acessando

a aplicação.

Descrição dos campos de Filtro para Administração de Usuários Cetip|Trader

Campo Descrição

Participante

(Nome Simplificado)

Campo já preenchido.

Nome simplificado do participante que está acessando a aplicação.

Nome da Família

Campo já preenchido

Nome da Família de Digitação do Administrador que está acessando

a aplicação.

Tipo de Família

Campo já preenchido.

Tipo da Família de Digitação que está acessando a aplicação:

Própria, Fundos, Terceiros e Investidor Estrangeiro.

Área de Atuação

Campo já preenchido.

Área de Atuação do usuário que está acessando a aplicação: Back

Office e Front Office.

Código do Usuário Campo de preenchimento o Código do Usuário que deseja visualizarpcional.

Tela - Consulta de Usuário Cetip|Trader

Nesta relação são mostrados os dados cadastrais dos usuários que fazem parte da Família

do Participante selecionado.

Ao clicar na dupla seta verde é apresentada a tela do usuário, e dessa forma podem ser

alterados os dados desse respectivo perfil.

Tela de Alteração de Usuário Cetip|Trader

Após o preenchimento dos campos e seleção do botão Enviar , é apresentada tela para

confirmação dos dados.

Acesso a Plataforma Cetip|Trader

Uma vez adquiridos o usuário e senha, o usuário do Front Office pode acessar o Cetip|Trader

via link web disponível no site Cetip (www.cetip.com.br) no item Acesso aos Sistemas.

Tela para Efetuar o Login

Descrição dos campos da tela para Efetuar Login

Campo Descrição

Usuário Campo de preenchimento obrigatório. Digitar o Usuário

Senha Campo de preenchimento obrigatório. Digitar a Senha

Observação:

Para o primeiro acesso, é necessário requisitar o usuário para a equipe operacional. A senha é

fornecida no e-mail do usuário. ·.

Item Funcionalidade Descrição

5 Personalizar

Personalizar a tela do Cetip|Trader, para maiores

informações veja detalhes em informação adicionais, no

tópico Personalização de Tela da Plataforma Cetip|Trader.

6 Visualização Ajustar as colunas das informações das ordens na tela principal.

7 Cetip Voice Para realizar o pré telefone. -registro de negociação realizada por

8 Route

Para intermediar uma ordem por meio de uma corretora.

Opção disponível somente para Participantes que não são

Corretoras.

9 Participante

Lista das contas vinculadas a família de digitação do

Participante.

Quando preencher o pré-registro no Cetip|Trader o

participante deve selecionar a conta que realizou ou realizará

a negociação.

Para maiores informações veja detalhes em Informações

Adicionais, no tópico Lançamento do Pré-Registro por outras

Instituições.

10 Busca Filtro de busca do ativo, sendo possível ativo e pelo código ISIN.^ busca pelo nome do

Consultas

11 Preço Histórico Preço histórico do ativo selecionado nos últimos 3 dias no mercado.

12 Atividade do Dia

Todas as ordens incluídas em tela pelo mercado e negócios

fechados, atualizado a partir do momento do Login do

usuário na Plataforma.

13 Negócios do Dia Todos os negócios realizados no dia.

14 Meus Negócios Apresenta os negócios fechados pela instituição.

Consultas

Buscando um ativo na Plataforma

O usuário pode buscar os títulos através da caixa de busca presente no canto superior

esquerdo da tela, conforme figura abaixo, onde ao digitar as iniciais do ativo o sistema auxilia

disponibilizando uma lista dos ativos que apresentam o prefixo informado. Pode ser usado

tanto o código quanto o ISIN do instrumento financeiro.

Selecionado o ativo, basta digitar Enter para que seja direcionado ao local onde o titulo se

encontra:

Outra possibilidade de busca consiste em explorar os agrupamentos de ativos, organizados em

ordem alfabética, clicando na seta que se encontra ao lado de cada uma das categorias,

conforme destacado na figura abaixo:

O atalho Ctrl + F também permite ao usuário buscar um ativo, através da seguinte tela:

Negócios do Dia e Meus Negócios

Todos os negócios realizados pelo participante são disponibilizados nesta Consulta,

informando as características dos negócios e seu status.

As operações podem estar com status:

 Bilateralmente confirmadas

 Recebidas pela contraparte, mas pendente de confirmação.

É possível encaminhar as informações dos negócios por e-mail, clicando no botão e-mail.

No canto inferior direito, a plataforma disponibiliza um quadro em que podem ser acessadas:

i. Negócios do Dia: todos os negócios realizados no dia são dispostos nessa aba;

ii. Meus Negócios: os negócios realizados pela instituição são carregados nessa aba,

sendo que os destacados em negrito foram realizados pelo usuário logado:

Negócios do Dia

Na tela Principal o Participante visualiza todos os negócios realizados no dia.

O Negócio apresenta a seguinte característica

NTNB 6 Aug-30 @ 6,5 em 10.

NTNB 6 - Título Negociado

Aug-30 - Mês e Ano de vencimento do título

6,5 – preço ou taxa negociada do título

10.000 – quantidade negociada

Meus Negócios – Ferramenta Blotter

Por meio do uso da ferramenta Blotter o usuário pode consultar o histórico de negócios

realizados na plataforma, podendo acionar diversos filtros:

Dentre as informações exibidas encontra-se, na coluna STP , o status de envio do negócio ao

Cetip|Middle.

Há, dentro dessa mesma tela, um acesso disponível para o entendimento dos símbolos

inseridos dentro dessa coluna: