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Auditoría y verificación de la
gestión institucional
Elaboración del plan de auditoría y lista de
verificación
Mapa de procesos
El mapa de procesos presentado muestra los diferentes procesos que conforman la organización, incluyendo:
Gestión gerencial Gestión comercial Diseño y desarrollo Producción y prestación del servicio Logística Gestión de compras Gestión humana Gestión administrativa y financiera Gestión TIC Mantenimiento Laboratorios
Objetivo de la auditoría
El objetivo de la auditoría es determinar la conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad de la organización, bajo los requisitos de la norma NTC ISO 21001:2018 y los requisitos legales aplicables. Además, se incorporará la revisión y acercamiento a los sistemas de Gestión Ambiental y Seguridad y Salud en el Trabajo, teniendo en cuenta las normas ISO 14001:2015 y 45001:2018. El fin es identificar acciones de mejora potenciales que contribuyan al fortalecimiento de la gestión institucional.
Alcance
El alcance de la auditoría se enfocará en revisar el cumplimiento de los procesos y procedimientos establecidos para la gestión de compras y mantenimiento.
Recursos
Los recursos humanos disponibles para la auditoría son: - Edgar Mauricio Durán Hernández – Auditor Líder - Fernando Guiza – Auditor Acompañante
Proceso/Actividad
La auditoría se llevará a cabo de la siguiente manera:
Reunión de apertura
Fecha y hora: 17-12-2021, 8:30-8:40 AM Objetivo: Presentación del equipo auditor, socialización del plan de auditoría (instancias a auditar, objetivos y criterios de la auditoría y la agenda) Criterios de auditoría: NTC ISO 21001:2018 (numerales 4.1, 4.2, 4.4, 6, 7, 8, 9, 10), Políticas Institucionales, Acuerdos, Procedimientos, Instructivos, Guías y demás documentos que hagan parte del Sistema de Gestión de la Calidad y que estén directamente relacionados con el proceso y aquellos que sean transversales a otros procesos; indicadores del proceso; acciones correctivas o de mejora, hallazgos de auditoría interna o externa; requisitos legales aplicables. Alcance: Apropiación e implementación en el proceso de las políticas institucionales y aspectos generales de los Sistemas de Gestión Ambiental y Seguridad y Salud en el Trabajo en el marco de las normas ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. Participantes: Director del gestión de compras, Director de mantenimientos, Edgar Mauricio Durán Hernández (Auditor Líder), Fernando Guiza (Auditor Acompañante).
Planeación de las necesidades y capacidades de infraestructura
Fecha y hora: 8:40-9:30 AM Objetivo: Revisar el proceso de determinación de necesidades y capacidades de software, hardware y servicios de apoyo. Criterios de auditoría: NTC ISO 21001:2018, secciones 7.1.1 y 7.1.3. Actividades a revisar: Cómo la empresa determina y proporciona los recursos para su funcionamiento, mantenimiento y mejora de sus procesos. Evidencias del plan y selección de 3 actividades planeadas. Plan de mantenimiento y su enfoque preventivo. Seleccionar 3 actividades. Evidencia del uso en recursos y de equipos.
