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I&F / TRG / HSEQ -Rev 2 / Sep 18 MODELO 1
EXAMEN AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTIÓN
NOMBRE:
EMPRESA:
FIRMA:
FECHA
PRESENTACION:
CALIFICACIÓN
FECHA
CALIFICACIÓN: CALIFICO :
INSTRUCCIONES:
El examen está dividido en tres secciones, las cuales suman un total de 100 puntos. Se deberá intentar contestar todas las secciones. El puntaje mínimo para aprobar el examen, sumando las tres secciones es de 70 puntos y como mínimo se debe obtener el 50% en cada una de las secciones. La frase "ISO 9001" siempre se refiere a la Norma ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad, Requisitos. La frase "ISO 14001" se refiere a la Norma ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental, Requisitos. La frase "ISO 45001" se refiere a la Norma ISO 45001:2018 Sistemas de Seguridad y Salud en el Trabajo. Durante el examen se pueden consultar las Normas antes referidas. El tiempo disponible para resolver el examen es de DOS horas. SECCIÓN 1 (30 puntos) Comprende: Preguntas de opción múltiple que requieren la selección de una sola opción; la indicación de una cláusula de ISO que cubra el requisito descrito o la definición de si es falsa o verdadera la declaración establecida. Sólo se debe seleccionar una opción o dar una respuesta para cada pregunta, de lo contrario, se invalidará el resultado. SECCIÓN 2 (30 puntos) Comprende preguntas que requieren una breve respuesta escrita en el espacio proporcionado. SECCIÓN 3 (40 puntos) Comprende una serie de situaciones en las que se puede requerir llenar un reporte de no conformidad (RNC).
SECCIÓN 1 (30 puntos)
A continuación se presentan 10 preguntas, de conceptos de las Normas. Cada pregunta vale 3 puntos.
1. El contexto de la organización para un sistema de gestión en seguridad y salud en el trabajo incluye: a. Comprensión de la organización y su contexto b. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas. c. Determinación del alcance del Sistema de Gestión de la SST.. d. Sistema de gestión de la SST. e. Todas las anteriores f. Ninguna de las anteriores 2. Un sistema integrado de gestión debe incluir: a. Riesgos y oportunidades. b. Riesgos y oportunidades, aspectos y vulnerabilidades. c. Riesgos y oportunidades, aspectos e impactos, peligros y amenazas. d. Acciones para abordar riesgos y oportunidades, aspectos ambientales, identificación de peligros y valoración de los riesgos y las oportunidades. NO ESTOY SEGURA e. Vulnerabilidades y amenazas. 3. Indique la cláusula de la Norma ISO 9001 que aplica a lo siguiente: La organización debe asegurarse de que cuando se cambien los requisitos para los productos y
I&F / TRG / HSEQ -Rev 2 / Sep 18 MODELO 1 servicios, la información documentada pertinente sea modificada y de que las personas pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados
Esto es cubierto por el numeral: 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
4. Un sistema integrado de gestión requiere conservar información documentada de: a. Preparación y respuesta ante emergencias y control de las salidas no conformes. b. Políticas, objetivos, alcance y no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. c. Preparación y respuesta ante emergencias, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. d. Control de las salidas no conformes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. e. Políticas, objetivos y alcance. 5. Un sistema integrado de gestión requiere mantener información documentada de: a. Preparación y respuesta ante emergencias y control de las salidas no conformes. b. Políticas, objetivos, alcance y no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. c. Preparación y respuesta ante emergencias, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. d. Control de las salidas no conformes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva. e. Política, objetivos y alcance. 6. Un sistema integrado de gestión requiere establecer controles operacionales? Verdadero x Falso 7. La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y funciones de la organización? Verdadero x Falso 8. La organización debe asegurarse de que las personas sean competentes, basándose en la educación, formación, experiencia y habilidades apropiadas? Verdadero Falso x FALSO: PORQUE EN LA ISO 9001 DICE: NO ESTA HABILIDAD a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un b) trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad; c) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la educación, d) formación o experiencia apropiadas; e) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar f) la eficacia de las acciones tomadas; g) conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencia.
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SECCIÓN 2 (30 puntos)
Escriba una breve respuesta a las siguientes preguntas utilizando el espacio proporcionado. Cada pregunta vale 3 puntos.
1. ¿Cuál es la diferencia entre un programa de auditorías y plan de auditoria?
Los programas de auditoría definen la planificación de las auditorías a realizar en un horizonte a
largo plazo , pueden incluir auditorias, que tratan de una o más normas de sistemas de gestión u
otros requisitos, pueden ser combinadas o independientes y desde el punto de vista de tipología
pueden incluir auditorías internas (primera parte), de clientes, a proveedores o partes interesadas
(segunda parte) y a entidades certificadoras o regulatorias (tercera parte).
En palabras más simples el programa de auditoria, es un conjunto que auditorías (primera, segunda y
tercera parte) que se planifican durante un periodo de tiempo a largo plazo.
El alcance de un programa de auditoría puede variar en función de:
el tamaño, y la naturaleza de la organización
los requisitos legales, reglamentarios u otros de su funcionalidad
la complejidad de sus operaciones
el tipo de riesgos y oportunidades del contexto
el nivel de madurez de los sistemas de gestión que se van a auditar
El plan de auditoria es un documento que el líder del equipo auditor designado, diseña y distribuye ,
días previos a la realización de cada auditoria, debe realizar una planificación más detallada de la
auditoria, el grado de detalle y el contenido del plan de la auditoría, puede diferir, por ejemplo, entre
la auditoría inicial y las posteriores , así como entre las auditorías internas y externas.
En efecto el plan de auditoria es un documento de referencia el cual debe ser lo suficientemente
flexible para permitir los cambios que pueden hacerse necesarios a medida que las actividades
de auditoría se vayan llevando a cabo, pero a su vez, permita tener una guía de los elementos
relevantes a considerar en el desarrollo de auditoria.
En otras palabras, el plan de auditoria, define específicamente los detalles de la auditoria, incluyendo
el conjunto actividades que se programa en la agenda para llevar a cabo cada auditoría de primera,
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segunda o tercera parte, precisando datos mínimos como proceso/actividad/requisito auditado,
fecha, hora, responsable auditado, y equipo auditor asignado.
2. ¿Cuáles son los tipos de hallazgo que se pueden presentar en una auditoria? Explique.
I&F / TRG / HSEQ -Rev 2 / Sep 18 MODELO 1 e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora f) injustificada; g) conservar información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de las auditorías.
**5. ¿Cómo se elabora una lista de chequeo? Explique.
- ¿Cuáles son sus responsabilidades como auditor?** 7. Indique las clausulas o requisitos donde se relaciona la gestión de cambios en un sistema integrado de gestión HSEQ.
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**8. Describa brevemente los métodos de recolección de evidencia en una auditoria interna.
- Indique cinco (5) cláusulas de un sistema integrado de gestión HSEQ (numerales), que requieran ser evidenciados** **con registros. (por cada norma)
- Como verificaría la revisión por la dirección. (Utilice los amigos del auditor)**
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Situación No. 1 (10 puntos)
Durante la auditoria al sistema de gestión de documental de la organización, se pregunta al encargado como es controlada la información documentada del sistema integrado de gestión. A lo que el responde que la información se encuentra en un servidor y que el área de tecnología asigna los controles necesarios para asegurar que la información es actualizada y está disponible para quien la requiera. Se solicita verificar el control de la información de origen externo, a lo que el encargado responde que la información se encuentra en internet y que él no puede identificar y controlar lo que allí está publicado, y que cualquiera empleado puede utilizar esa información. Incidente No. …..... REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía auditada: ……………………………. Proceso Auditado: Sistema Integral de Gestion ISO 9001:2015 Clausula / Documento: 7.5.3.2.
ISO 14001:2015 Clausula / Documento:
ISO 45001:2018 Clausula / Documento:
No Conformidad Descripción: En la visita a la empresa ABC S.A.S. se solicita al encargado de la información documental que evidencie cómo son controlados estos documentos. Al verificar el control de la información de origen externo se encuentra que no está controlada esta información. Evidencia: Al solicitar esta información de origen externo, el encargado indica que esta información se encuentra en internet y que él no puede identificar y controlar lo que allí está publicado, y que cualquier empleado puede utilizar esa información. Criterio: Lo cual incumple el numeral 7.5.3.2 control de la información documentada en la norma ISO 9001:2015 y en las normas ISO 14001:2015 / 45001:2018 en el numeral 7.5.3. que indica que la información documental de origen externo se debe identificar, según sea lo apropiado, y controlar. Auditor: MARIA LUISA CASTRO Si usted considera que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, indique las razones por las cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor. (lista de chequeo)
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Situación No. 3 (10 puntos)
Durante el recorrido por la planta se indaga al personal sobre el uso adecuado de EPP, disposición de residuos, tratamiento de Producto No Conforme. El personal entrevistado responde que fueron entrenados por el personal de HSEQ de la organización frente a los diferentes elementos que pueden afectar su salud, el medio ambiente y los productos. Al revisar la información documentada del entrenamiento, no se pudo establecer que se haya formado en materia de uso de EPP y tratamiento de Producto No Conforme. Incidente No. …..... REPORTE DE NO CONFORMIDAD Compañía auditada: ABC SAS Proceso Auditado: SISTEMA INTEGRAL DE GESTION ISO 9001:2015 Clausula / Documento: 7.2.
ISO 14001:2015 Clausula / Documento:
NA
ISO 45001:2018 Clausula / Documento:
No Conformidad Descripción: En la verificación en planta de la empresa ABC S.A.S. se pregunta al personal sobre el uso adecuado de EPP, disposición de residuos y tratamiento de producto no conforme. El personal responde que recibieron entrenamiento por el personal HSEQ sobre estos temas. Evidencia: Al revisar la información documentada del entrenamiento se evidencia que no se encuentran registros sobre la formación de uso de EPP y tratamiento de producto no conforme. Criterio: Lo cual incumple el numeral 7.2 competencia en sus literales a y d, de las normas ISO 9001:2015 y 45001:2018 que me indica que se debe determinar la competencia necesaria de los trabajadores o personas que realizan un trabajo que afecta el desempeño del Sistema Integral de Gestión y conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencia. Auditor: MARIA LUISA CASTRO Si usted considera que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, indique las razones por las cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor. (lista de chequeo)
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I&F / TRG / HSEQ -Rev 2 / Sep 18 MODELO 1 Si usted considera que no existe suficiente evidencia objetiva para levantar una no conformidad, indique las razones por las cuales tomó esa decisión y qué debería hacer el auditor. (lista de chequeo)
